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隨著資本管理行業的迅速擴張和一些金融混亂的出現,金融風險監管的重要性和緊迫性越來越突出。
根據深圳市證券監督管理局年度監管報告,深圳資產管理行業(包括證券公司資產管理、公開發行基金、基金公司私募業務、基金公司子公司業務、期貨公司資產管理和私募股權基金)資產超過13萬億,約占全國的1/4,在全國省市中居第二位。
面對如此大的規模,如何保障金融安全已成為深圳證券監督管理局面臨的考驗。
5月19日,深圳證券監督管理局監管機構的人士表示:“過去,我們的監管有三個主要的痛點,包括風險合規、監管碎片化和人工判斷,因此過去兩年我們一直在試圖轉變合規與風險、系統性監管和技術監管?!?/p>
在現代信息技術在各行各業深入應用的背景下,深圳證券監督管理局對探索金融監管與大數據的結合具有一定的借鑒意義。
基金的非渠道化
深圳市證券監督管理局的年度監管年度報告揭示了深圳資本市場的總體情況,并提供了深圳資本管理行業的詳細數據。
到年底,深圳有20家證券公司,僅次于上海,在全國省市中排名第二。此外,深圳共有基金管理公司26家,僅管理公款,公共資產凈值2.51萬億元,在全國省市市場占有率排名第二。
就資產總額而言,到年底,深圳資產管理行業(包括證券公司資產管理、公開發行基金、基金公司私募發行業務、基金公司子公司業務、期貨公司資產管理和私募股權基金申報)的資產總額超過13萬億,占全國資產總額的10億左右,比年底增加了3萬億多億。但今年年底,這一排名從各省、市的第一位降至第二位。
尤其是
天津移動碼有限公司,今年擴張最快的是證券公司的資產管理業務。截至年底,深圳有18家證券公司開展資產管理業務,比年底增加2家,年底僅新產品,比去年同期增長42.44%。資產規模4.65萬億元,比年底增長1.92萬億元,比去年同期增長70%,市場份額居全國第二位。
此外,深圳公有私募股權業務也取得了長足的進步。其中,截至年底,深圳基金管理公司管理的資產為4.27萬億元(含社保、年金、專戶),比年底的3.1萬億元增長1.17萬億元,增幅37.74%。
在私募股權業務方面,在中國證券投資基金協會(Chia Securities Ivestmet Fud Associatio)注冊的深圳私人股本基金經理在年底前減少了住房,但注冊私人股本基金的數量才剛剛達到年底的水平,實際支付額達到1.18萬億元,是去年同期的兩倍多。
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